币圈惊雷！长达74页的起诉书，监管重锤砸向币安

• 2023-03-28 11:19:57 来源：清一色财经

当地时间3月27日，CFTC（美国商品期货交易委员会）以涉嫌违反交易和衍生品规则为由起诉加密货币交易所Binance及其CEO CZ（赵长鹏），并表示将寻求在该案件中，对Binance及其相关实体实施永久性的交易和注册禁令，禁止涉及商品利益和数字货币商品的交易、控制、建议、分享等行为。

简单翻译，如果CFTC起诉成功，币安将永远不能合法持有美国商品或访问美国证券，在全球最重要的加密市场被完全踢出局。

【资料图】

“与SEC（美国证券交易委员会）不同，CFTC通常不会关注小案件，可一旦提起诉讼，结果可能是致命的。”Cinneamhain Ventures合伙人Adam Cochran表示。

3月27日，CFTC在芝加哥联邦法院提起诉讼，表示Binance和CZ违反了美国商品交易委员会的规定，包括商品交易法，未在任何注册机构的情况下，向美国客户征求和接受订单以进行未在交易平台内完成的商品期货交易、期权、掉期和杠杆零售商品交易，并且没有进行任何合规性注册。

起诉书指控Binance在CZ的指导下，通过协助首席合规官Samuel Lim，无意中绕过法律监管，从美国客户中获得收入，以商业成功为优先考虑因素，而不是合规性。尽管Binance承诺限制美国客户访问其平台，但Binance却依赖美国本地人员和供应商，并积极培育美国本土的VIP客户，同时为了躲避监管而隐藏身份和位置。Binance据称协助美国用户绕开控制，例如，指导他们使用技术以掩饰其地点，在禁止控制时继续允许交易，并指导VIP客户成立外壳公司以逃避合规性控制。

CFTC也在官网上表示，在CZ的指示下，公司主动绕过合规规则，以最大化地提高利润。在大部分时期内，币安未要求客户在平台上提供任何身份验证信息，未采取基本的合规程序以防止和检测恐怖分子获取资金和洗钱。

“即便在币安声称限制美国客户在该平台交易后，这家公司仍在指导客户（特别是具有高价值的客户）绕过合规规则的最佳方法……CZ因对币安的控制和长期未对币安的不当行为采取“善意行为”，需要对币安的违规行为负责，Lim在2018至2022年期间担任币安的首席合规官，被起诉的原因是故意协助币安违反规定，包括促使客户使用“创意方法”绕过合规控制。”CFTC强调道。

被起诉后，CZ只简单回复了一个“4”，外界猜测与其在社交平台上的置顶推文相呼应，该推文是CZ在今年初为其追随者提出的一些建议，其中第4条为“忽略FUD（恐惧、不确定性和怀疑）、假新闻、恶意攻击等”。

值得注意的一个细节是，CFTC在起诉文件中提到了多段关于CZ使用Signal聊天应用的聊天记录，包括其与Binance员工、美国客户等之间的聊天，聊天记录中提到CZ给员工发布的指示，要求他们使用带有自动删除功能的Signal来进行关于“美国禁令”的沟通。

“CFTC对Binance的起诉核心是被告涉嫌故意规避美国法律，”CFTC执法部门首席副司长兼首席法律顾问Gretchen Lowe表示，“被告自己的电子邮件和聊天反映了Binance的合规工作是一个骗局……今天的执法行动反映了CFTC及其执法部门将追捕那些蔑视并积极试图规避CFTC监管要求的数字资产平台和个人。”

值得说明的是，Signal是由Signal技术基金会和Signal Messenger LLC开发的跨平台加密消息服务，经互联网发送一对一及组群消息，还可以用来经互联网作一对一及组群语音通话。Signal使用标准的流动电话号码作为标识符，并使用端到端加密来保护与其他Signal用户的所有通信。

尽管市场议论纷纷，但对于CFTC如何获取到CZ的Signal相关聊天记录，目前还不得而知。

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